SIPDIS

E.O. 12958: DECL: 08/16/2017
TAGS: KN KS ECON PGOV
SUBJECT: NORTH KOREANS ARE FENDING FOR THEMSELVES
ECONOMICALLY, SAYS ROK UNIFICATION MINISTRY

Classified By: POL M/C Joseph Y. Yun. Reasons 1.4 (b/d)

¶1. (C) 통일부는 현재 북한 내 경제 활동의 대부분은 비공식적이며, 공식 부문의 경제와 산업 기반은 1990년대 이래 심각하게 약화되어 왔다고 추정한다. 그 결과로, 북한 주민들은 수입의 대부분을 비공식 부문에서 얻으며, 공식 부문에서 얻는 수입은 얼마 되지 않는다. 또한, 통일부는 북한의 해외 의존도가 매우 높음을 언급했다. 1960년대와 1970년대에는 해외 원조가 대부분 중공업에 투자되었으나, 현재는 농업과 경공업 등에 쓰이고 있다. 북한 정부는 사실상 중공업을 다시 부양하는 것을 포기한 것으로 보인다. 요약 끝.

제조업의 붕괴

¶2. (C) 8월 27일 미국, 일본, 호주의 외교관들이 북한의 경제상황에 관해 나눈 비공식적 담화에서, 평양과 다른 도시들을 정기적으로 방문하는 박광호 통일부 과장 (이하 Park) 과 정보분석실의 김종로 (이하 Kim) 는 북한의 공식 부문 경제와 산업 기반이 심각히 약화되어 있으며, 다시 회복될 가능성은 낮다고 평가했다. Park은 북한의 제조업 부문은 1960년대와 70년대 소련이 공급한 산업 물자를 바탕으로 급속한 성장을 이루었다고 설명했다. 북한의 주체사상에는 반하는 일이지만, 북한의 공장을 계속 가동시킨 원동력은 소련이 지원하는 기술과 부품들이었다. 그러나 소련이 붕괴한 후 북한의 공장과 인프라는 꾸준히 위축되어 왔다. 1990년대 초, 러시아 정부가 기술과 부품의 무상 지원을 거부하고 돈을 요구하자 북한은 얼마 되지 않는 자국의 경화 (hardcurrency)를 부품과 서비스에 사용할 수는 없다고 판단, 서서히 공장 가동을 중단했다. 북한에 대한 무역 제제. 또한, 북한이 다른 기술에 접근하는 것을 더욱 제한했다.

¶3. (C) Park은 북한이 산업 생산력을 사실상 상실하자 “산업의 회복이 절실”했음에도 불구하고 중공업 부문을 포기했다고 설명했다. 광물과 같은 주요 물품의 거래는 계속되었으나, 그 수익은 산업으로 다시 투자되지않았다. 그 결과는 높아진 해외 의존도와 중국 등 타국과의 늘어난 교역량이었다. (박광호와 김종로는 중국이최근 북한에 투자했음을 인정했으나, 중국의 영향력에 대한 안건은 따로 논의할 것을 요청했다.) 북한의 산업이 기울었음을 강조하며, Park은 1960-80년대 북한의 산업은 해외 의존도가 높았으나, 식량 자급률은 높았던것으로 보였다고 말했다. 그러나 지금 북한은 제조업이 무너졌을 뿐만 아니라, 식량 또한 다른 나라에게 손을벌리고 있다.

¶4. (C) Park은 북한의 부족한 전력량은 전체적인 산업 생산력의 감소와 북한 산업이 직면한 문제점을 동시에보여주는 예라고 설명했다. 북한이 생산 가능한 전력량은 7500MW이나, 통일부는 실제 생산량은 그의 3분의 1정도밖에 되지 않을 것으로 짐작하고 있다. (주: 2002년 Nautilus Institutie의 보고서도 비슷한 예측을 한 바있다. 10,000-12,000 MW정도의 전력을 생산 가능하지만, 실제로는 2,000-3,000 MW정도를 생산. 주석 끝.) 일례로, 북한의 기술자들은 그에게 터빈 날개 4개 중 하나가 부러져 사용할 수 없게 된 수력발전소가 있다는 이야기를 해 주었다고 한다. 날을 교체하거나 터빈 전체를 교체하는 대신, 기술자들은 다른 쪽의 날을 부러뜨려 훨씬 적은 용량으로 터빈을 돌리는 임시방편을 취했다. 이렇게 임시방편으로 시설을 수리하는 일은 북한에서는 매우 흔했다. 남한과 6자회담 관련국들이 현재 북한에 발전소를 가동하기 위한 연료를 보내 주려고 하지만, 연료 뿐만 아니라 발전소 시설의 정비 또한 필요한 것으로 보인다.

¶5. (C) Park은 2003년 통일부 프로젝트의 일환으로 북한의 주요 산업도시인 흥남에 9일 동안 머무른 적이있었다고 한다. 그는 매일 흥남의 주요 철강 시설들 앞을 지나갔는데, 그는 그 시설에서 연기도, 원자재의 출입도 보지 못했으며, 전체 시설이 가동을 멈추고 있었던 것으로 확신했다.

¶6. (C) 남한은 2007년 8000만 달러의 원자재를 북한에 공급해 북한이 신발, 옷, 그리고 다른 생필품들을 생산할 수 있게 한 대신 북한의 광물 채굴권을 받았다. Kim은 당시 통일부가 북한의 공장을 조사했을 때 공장의 시설이 심하게 낙후된 것을 보고 차라리 신발과 옷 등을 완제품으로 공급하는 것이 낫겠다고 제안했으나, 북한은 끝까지 원자재를 받겠다고 고집했다고 말했다. 비공식 시장이 사실상 경제다.

¶7. (C) Park은 북한이 공식 경제가 약회됨에 따라 공식 시장과 비공식 시장이 양립하는 극단적 형태의 경제형태를 취하게 됬다고 말했다. 북한 주민들의 중앙 정부에 대한 의존도는 2002년 부분적 경제 자유화 등으로 인해 감소한 상태이다. 통일부는 북한 노동자의 평균 임금은 한 달에 약 2500 원 (KPW) 정도 (3000 KPW/USD의 비공식 환율로 계산하면 1달러보다 적은 임금이다) 이지만, 실제 필요한 생활비는 150,000 - 200,000 원(KPW) 정도라고 탈북자들은 말한다. 달리 말하자면, 공식적으로 받는 임금은 실제 수입의 일부일 뿐이라고 할수 있다. 탈북자들은 추가 소득은 주로 교역이나 밀거래, 추가 노동으로 번다고 말했다. Kim은 통일부가 추정하기로는 북한 주민의 50%는 아직 공식적인 일자리에도 나가는 것으로 보인다고 한다. (주: 대한민국의 전문가들은 많은 북한 노동자들이 공장주에게 자신이 출근한 것으로 위장하고 다른 일을 하기 위해 뇌물을 건내는 경우도 있다고 말한다. 주석 끝.)

¶8. (C) 통일부는 또한 북한에서 “가진 자”와 “없는 자”간의 격차가 점점 커지고 있다고 분석한다. 예로, 배급제도는 평양 시민들에게 쌀을 1kg당 45원 (KPW)에 살 수 있도록 하고 있지만, 배급제도가 유명무실해진 시골에서는 주민들이 쌀을 사기 위해 평균 700~2000원 (KPW)까지 지불한다. (주: 대한민국의 NGO “좋은 친구들”은8월 28일 북한의 홍수로 인해 쌀의 시장가격이 kg당 3000원 (KPW)까지 올랐다고 발표함. 주석 끝.) 이와 같은가격차가 불만을 가져올 수 있으므로, 공무원들이 시장에서의 쌀의 공급과 가격을 통제할 것으로 보인다.

¶9. (C) Kim과 Park은 일부 북한 주민들은 상대적으로 부유해 보인다고 전했다. Park은 최근 평양을 방문했을때 많은 북한 주민들이 고려호텔 (주로 외국인들에게만 식사를 제공함) 에서 값비싼 음식을 먹는 것을 보았으며, 몇몇 가족들은 고급 사우나를 즐기고 있었다고 한다. 그들 중 몇 명은 자신을 중국과 거래하는 사업가라고소개했으며, 다른 이들은 공기업의 대표들이라고 했다. Park은 비공식적이긴 하지만 북한의 경제 활동이 전반적으로 증가했다는 인상을 받았다. 하지만 경제 활동의 증가가 생산량의 증가를 의미하는 것은 아니었다. 공장들은 여전히 전혀 움직이지 않았다.

¶10. (C) Park과 Kim은 외교관들과 과연 북한 고위층이 공식부문이 무너지고, 외국의 원조에 의존하며, 비공식 시장이 발전하고, 양극화가 심해지고 있는 현재 북한의 경제상황을 어떻게 보고있을 지를 논의했다. 외교관들은 북한 정부가 공식 부문을 되살리기 위한 장기적 계획을 가지고 있지 않은 것으로 보인다고 평가했다. 북한의 전략은 크게 두 부분으로 나뉘어져 있는 것으로 보인다: 정부는 일본 정부의 배상금과 같은 큰 수입을 얻어내기를 기다리며 외부 원조와 불법행위에서 수입을 얻고, 개인들은 극단적 형태의 자유경제에 의존하는 것이다.

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ECONOMICALLY, SAYS ROK UNIFICATION MINISTRY

Classified By: POL M/C Joseph Y. Yun. Reasons 1.4 (b/d)

SUMMARY

¶1. (C) ROK Ministry of Unification (MOU) officials estimate that most of the DPRK's current economic activity is informal, while its formal economy and industrial base has severely eroded since the 1990s. As a result, the average household in North Korea earns the bulk of its income through the informal sector, and a small fraction of its income from the formal sector. MOU also notes North Korea's heavy dependend on foreign assistance. In the 1960s and 1970s, this aid was devoted mostly to heavy industry, but is now slated for agriculture and light industry. The DPRK government has effectively given up on resurrecting its heavy
industrial sector. End Summary.

MANUFACTURING SECTOR CORRODED

¶2. (C) During August 27 informal discussions with U.S., Japanese and Australian emboffs about economic conditions in North Korea, MOU Director for Inter-Korean Social Exchanges
Park Kwang-ho, a regular visitor to Pyongyang and other North Korean cities, and Kim Jong-ro, of the Intelligence and Analysis Bureau, assessed the DPRK's official economy and industrial base as severely eroded, with little prospect of recovery. Park said that the DPRK's manufacturing sector boomed in the 1960s and 1970s based on the industrial base
that the Soviet Union supplied, in accordance with the DPRK's 1954-1956 three-year plan. Soviet assistance, expertise and parts subsequently kept factories running, belying North
Korea's official self-reliance (“Juche”) ideology. But factories and infrastructure have been in steady decline since the Soviet Union collapsed. Since the early 1990s, when the Russian Federation started demanding cash for parts and stopped sending free technical assistance, the DPRK has not chosen to use its scarce hard currency to purchase the parts and services needed to keep factories operating, and they have largely ground to a halt. International export controls further limited the DPRK's access to technology.

¶3. (C) As a result of the breakdown of its industrial capacity, Park said, the DPRK “gave up” on heavy industry during the 1990s, even though they “desperately need an industrial revival.” Trade in primary products such as minerals continued, but the proceeds had not been invested back into industry. The result was increased dependence on aid as well as increased trade, mostly with China. (Park and Kim acknowledged that China had recently invested in the DPRK, but requested that Chinese influence be subject of another discussion). Emphasizing what he saw as the decline in the DPRK's economic situation, Park observed that in the 1960s-80s, the DPRK was dependent on foreign assistance to keep its industries running, but was self-sufficient in food.

Now, not only had the manufacturing sector collapsed, but
the DPRK needed food aid also.

Examples

¶4. (C) The spotty supply of electricity in the DPRK is both an example of the overall decline in industrial production and a factor compounding the difficulties facing industries, Park said. The DPRK's electrical generating capacity is 7,500 MW, but actual output is only one third of that, MOU estimates. (Note: A 2002 Nautilus Institute paper provides similar estimates: 10,000-12,000 MW capacity, and 2,000-3,000 MW production. End Note.) As an example of the deteriorated electrical system, North Korean engineers had told him about a hydroelectric turbine where one of four large propeller-like blades had broken, leaving the turbine unbalanced and inoperable. Instead of replacing the blade or the entire turbine, the engineers broke off the matching blade on the other side of the shaft, allowing the turbine to
spin but at reduced capacity. Such coping mechanisms were common. The ROKG and other Six-Party government were now beginning to supply heavy fuel oil to run DPRK power plants,
but repair of the power distribution grid would also be needed, Kim noted.

¶5. (C) Park said that in connection with an MOU project in 2003, he spent nine days in Hungnam, a main industrial city on the DPRK's east coast. Each day, he had occasion to pass
the city's main steel manufacturing area, and he left convinced that no manufacturing was going on, seeing no smoke from smokestacks (he illustrated this with a photograph) or signs of material going in and out of the huge facility.

¶6. (C) Kim noted the ROK's 2007 agreement to supply USD 80 million worth of light industrial materials that DPRK factories were to use to produce shoes, clothing and other necessities, in exchange for the DPRK allowing ROK companies to mine minerals in the North. He said that MOU surveys of DPRK factories, including several on-site visits, had led the ROKG to conclude that it would make more sense to supply the shoes, clothing and other items directly, since DPRK manufacturing capacity was so poor, but the DPRK had insisted
on receiving the inputs instead.

THE INFORMAL MARKET IS THE ECONOMY

¶7. (C) Park said that the erosion of the DPRK economy's formal sector had led to a “change in mindset” as the extreme version of the dual economy (formal and informal), common to
developing countries, took hold in North Korea. North Koreans had become less dependent on the central government for either employment or daily necessities, in part because of partial economic liberalization that the DPRK government introduced in 2002. MOU estimated that the average income of a North Korean laborer was 2,500 North Korean won (KPW) per month (equivalent to less than 1 USD at the unofficial exchange rate of 3,000 KPW/USD), whereas actual household expenditures, according to recent defectors, were 150,000 - 200,000 KPW per month. In other words, official wages amounted to a small percentage of actual income. Defectors had said that additional earnings came from trading,
smuggling near the border, or extra work. Kim said MOU estimated that only 50 percent of North Koreans were still going to their official places of employment. (Note: ROK academics have said that many workers pay their factory managers bribes to list them as present, while they spend the day on other pursuits. End note.)

¶8. (C) MOU also saw emerging differences between the “haves” and “have nots” in North Korea. For example, the public distribution system allowed Pyongyang residents to buy rice
at 45 KPW per kilogram, but in the countryside, where the public distribution system was no longer functioning, North Koreans had to pay 700-2,000 KPW per kilogram. (Note: ROK NGO Good Friends reported on August 28 that the market price for rice was around 3,000 KPW per kilogram because of recent floods. End Note.) The price discrepancy could breed resentment, and likely resulted in officials in control of the official rice supply selling it into the open market.

¶9. (C) Some North Koreans appeared relatively well off lately, Kim and Park noted. Park had seen many North Koreans eating “expensive” meals at the Koryo hotel (which usually caters only to foreigners) on a recent visit to Pyongyang, and had also seen several North Korean families in the hotel's pricey sauna. Some identified themselves as doing business with China; others claimed to represent DPRK state-owned companies. His overall sense was that economic activity, most of it informal, had increased lately, but that did not mean production had increased: factories were still moribund.

COMMENT: NO EVIDENCE OF LONG-TERM STRATEGY

¶10. (C) Park and Kim speculated with emboffs about how DPRK authorities might view the current economic situation: a deteriorated formal sector; continued dependence on foreign
assistance for food and other needs; a growing informal sector that provided little revenue to the central government and included much smuggling; and emerging income gaps that could lead to societal stress. There was no evidence that the DPRK government had a strategic approach to enlarging the formal sector, they suggested. Instead, the strategy appeared to be twofold: for the government, continued dependence on outside assistance and probably illicit activities (nfi) while waiting for a big payoff such as reparations from Japan, and for individuals, a continued extreme version of laissez faire economics.

VERSHBOW